本文目录：
- 1、期货适当性评估有效期有法律规定吗
- 2、【期货百科】之十:交易者适当性(上)
- 3、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
- 4、在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估...
- 5、期货适当性评估过期期货公司承担责任吗
- 6、期货适当性评估有什么用
期货适当性评估有效期有法律规定吗
1、年。目前，中国 *** 开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般有效期为2年。 如果您有新评论，请使用最新评分。 期货适宜性测试的有效期是多久，目前，中国 *** 开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般在2年内。 如果您有新评论，请使用最新评分。
2、结果有效期3年。根据中领服务网显示，投资者的风险识别能力和风险承担能力的评估结果有效期最长不超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
3、资产评估报告的有效期是法定的，一般为一年，超过一年就不能使用了。其基本原理就是评估报告中的评估价值受时限影响，如果超过一年各项资产的评估价值可能与评估基准日的价值发生较大变化，因此不能继续使用此报告的评估价值了。所以通常规定报告的有效期，以防止滥用评估报告的价值。
4、期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国 *** 及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
【期货百科】之十:交易者适当性(上)
1、投资者适当性和交易者适当性的区别？如果把整个期货市场投资品种看做是一个游乐场的所有项目的话，那“投资者适当性”就相当于是游乐场门票，有了门票才可以进场游玩。
2、证券期货投资者适当性管理办法之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
3、年2月8日，中国 *** 正式发布实施《关于建立股指期货投资指数者适当性制度的规定（试行）》。同日，中国金融期货交易所也正式发布了《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。这是中国证券、期货市场头一次发布这样的制度。
4、期货投资者适当性制度 期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
5、(2)证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国 *** 及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。
6、适当性审核主要审核3有1无，简单理解就是有钱、有知识、有经验、无污点。3有指的是：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（您需提供加盖期货公司专用章的交易结算单作为证明材料）（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求之一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
之一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国 *** 规定，制定本指引。
年2月8日，中国 *** 正式发布实施《关于建立股指期货投资指数者适当性制度的规定（试行）》。同日，中国金融期货交易所也正式发布了《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。这是中国证券、期货市场头一次发布这样的制度。
【答案】：B B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
【答案】：B 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第6条规定，期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估...
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条至第二十九条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。B项，其第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
期货适当性评估的作用是评估投资者风险承受能力，等级C1-C5；期权、原油、中金期货和期权客户适当性必须是CC5或专业投资者；铁矿、PTA、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是CCC5或专业投资者。
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。
第三节 投资经历评估第二十八条 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。第二十九条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。
期货适当性评估过期期货公司承担责任吗
期货适当性评估有效期有法律规定。根据查询相关 *** 息显示，期货公司应当根据客户的风险承受能力和交易特点，制定适当的业务限制和交易规则，保护客户利益，防范风险。客户的风险承受能力评估有效期为一年，期满后应当重新评估。
【答案】：C 《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条之一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。
连带责任的承担必须基于法律的明确规定或者当事人间的明确约定为前提。在交割仓库违约交付造成标准仓单持有人损失的情况下，期货交易所究竟承担的是保证人的连带责任，还是侵权连带责任？在提货环节，标准仓单持有人和交割仓库之间是基于标准仓单而产生的仓储保管合同关系，期货交易所并不是仓储合同主体。
之一种观点认为监管人应承担保证责任，即证券公司或期货公司在合同中是作为受托人的保证人，向委托人保证受托人履行合同，一旦受托人违反合同，证券公司或期货公司应向委托人承担保证责任，至于是一般保证还是连带保证方式则视合同约定。
期货适当性评估有什么用
1、适当性评估的核心是“将合适的产品销售给合适的投资者”，本质上是为了保护投资者尤其是中小投资者。02适当性评估的标准是什么呢？产品和服务依据其投资风险由小到大分划为RRRRR5五个等级。
2、交易者适当性简单来说可以用四个字概括：三有一无。“三有”是有知识、有资金、有交易经历，“一无”是无不良诚信记录。有知识 客户（单位客户指定下单人）本人通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线测试，且得分≥80分。
3、期货适当性评估有效期有法律规定。根据查询相关 *** 息显示，期货公司应当根据客户的风险承受能力和交易特点，制定适当的业务限制和交易规则，保护客户利益，防范风险。客户的风险承受能力评估有效期为一年，期满后应当重新评估。
