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《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
为了保护投资者,特别是中小投资者的合法权益,提示投资者审慎参与股指期货等金融衍生品交易,金融期货市场建立了投资者适当性制度。通过设置适当的程序和要求,使投资者能够真正理解股指期货等金融衍生品市场的风险,有效避免投资者盲目入市,从源头上真正做到保护投资者的合法权益。
投资者适当性制度是中国 *** 和中国金融期货交易所结合股指期货市场的特点,要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力,根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度,其目的是为了切实保障投资者的合法权益,促进股指期货市场功能的正常发挥,实现市场的平稳运行。
之一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。
《证券期货投资者适当性管理办法》之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)之一章本指引旨在确保落实中国 *** 的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所的《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》,以规范期货公司会员的业务操作流程。首要任务是遵循相关法规,为投资者适当性制度的执行提供明确指导。
起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度,制定统一的适当性管理规定,规范、落实经营机构的适当性义务,是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求,加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。
期货适当性评估要多久通过
年。目前,中国 *** 开展的风险承受能力评估,评级结果有效,一般有效期为2年。 如果您有新评论,请使用最新评分。 期货适宜性测试的有效期是多久,目前,中国 *** 开展的风险承受能力评估,评级结果有效,一般在2年内。 如果您有新评论,请使用最新评分。
法人客户暂时只能通过线下办理适当性评估,具体事宜请提前联系开户营业部咨询。05适当性不匹配怎么办?若投资者想购买的产品或服务风险等级高于其的风险承受能力,我们的建议是暂缓投资。
股指期货开通需要资金充足、知识精通、交易经验丰富、诚信良好、适当性评估合格。开通股指期货交易,首先要求账户在申请前连续5个交易日的可用资金不低于50万元人民币,确保投资者有足够的资金背景。其次,必须通过中国金融期货交易所的基础知识测试,分数达到80分以上,证明投资者具备必要的理论知识。
客户的风险承受能力评估有效期为一年,期满后应当重新评估。根据《期货交易管理条例》第三十三条规定,期货公司应当在客户开立期货账户前,对客户进行风险承受能力评估,并告知客户风险承受能力评估结果。
适当性要求:投资者适当性评估测试达到C4级。 知识测试:通过期货基础知识测试。网上考试即可,不需来营业部现场。考试成绩需80分以上(含80分),题很简单,可反复考直到通过。
【期货百科】之十:交易者适当性(上)
投资者适当性和交易者适当性的区别?如果把整个期货市场投资品种看做是一个游乐场的所有项目的话,那“投资者适当性”就相当于是游乐场门票,有了门票才可以进场游玩。
年2月8日,中国 *** 正式发布实施《关于建立股指期货投资指数者适当性制度的规定(试行)》。同日,中国金融期货交易所也正式发布了《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》。这是中国证券、期货市场头一次发布这样的制度。
关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。