本文目录：
- 1、什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》
- 2、期货市场五位一体监管体系包括
- 3、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)法规内容
- 4、期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该...
什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》
第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
第二条： 投资者适当性制度是指根据股指期货的风险特性，根据投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适合参与交易，并制定相应的监管安排。第三条： 各地监管机构、交易所、期货保证金监控中心和期货业协会需遵循联合监管原则，严格执行规定要求。
中国 *** 、中国金融期货交易所等部门联合发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》及相关配套文件。根据新规定，个人投资者开户需满足50万元的更低资金门槛，并要求在营业网点进行面对面开户，个人信用报告将由中国人民银行征信中心提供。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》是由中国 *** 颁布的，主要用于根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
年1月15日，中国 *** 、中国金融期货交易所等部门发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的文件，文件规定，投资股指期货的开户资金为50万，而且必须临柜开户，个人信用报告由人民银行征信中心出具方可。
【正确】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
期货市场五位一体监管体系包括
1、【答案】：C C。【解析】“五位一体”的期货监管体系包括中国 *** 、证监局、期货交易所、期货保证金监控中心和中国期货业协会。
2、本题考查中国“五位一体”的期货监管系统的构成。中国 *** 、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会组成了“五位一体”的期货监管协调工作机制。
3、期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国 *** ）、中国 *** 地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。
4、期货市场五位一体监管体系包括：行政监管、行业自律管理、期货市场监控监测、期货公司内控以及社会监督。首先，行政监管是期货市场五位一体监管体系的核心。这一环节主要由 *** 相关机构，如中国证券监督管理委员会（简称 *** ）负责。 *** 通过制定和执行相关法规，确保期货市场的公平、透明和规范。
5、五位包括中国 *** 、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会。“五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作，目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作 *** 。
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)法规内容
1、之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度，旨在保护投资者权益，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。
2、【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
3、之一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。
4、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
5、中国 *** 、中国金融期货交易所等部门联合发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》及相关配套文件。根据新规定，个人投资者开户需满足50万元的更低资金门槛，并要求在营业网点进行面对面开户，个人信用报告将由中国人民银行征信中心提供。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该...
1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国 *** 及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
2、第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国 *** 及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
3、第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。
