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期货公司管理办法
1、期货公司的运营管理受到严格的规定。第七十七条要求,期货公司需定期提交年度报告和月度报告,其董事、高管和财务负责人需对报告内容签署确认意见,确保报告内容的真实性、准确性和完整性。中国 *** 及其派出机构有权要求相关机构和个人在指定时间内提供与期货公司经营管理、财务状况相关的资料。
2、之一章 总则之一条 为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。
3、之一章 总则之一条 为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )的有关规定计算风险监管指标。
4、期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务;不得成为承担无限责任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。
5、中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
期货公司风险监管指标管理试行办法的管理办法
之一条 为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
第三条 中国 *** 可以根据审慎监管原则,结合期货市场与期货行业发展状况,在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,并为调整事项的实施作出过渡性安排。
第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国 *** 规定的其他业务。
中国金融期货交易所风险控制管理办法附件
1、中国金融期货交易所的风险控制管理办法附件中,详细规定了大户持仓报告的必要信息。这份表格主要包括:客户信息部分:客户名称、客户号,客户可以标记为投机、套利或套保。联系地址和 *** 是报告的重要联系方式,确保信息准确无误。
2、具体来说,第四十三条规定,提到的持仓指的是每个客户账户所持有的期货头寸,这是衡量其市场参与程度的一个重要指标。对于违反本管理办法的行为,交易所将依据本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》进行相应的处罚,确保市场的公平和秩序,保护所有交易者的权益。
3、中国金融期货交易所实行严格的风险警示制度,旨在预防和管理潜在风险。当交易所认为必要时,会采取一系列措施以警示会员和客户,包括要求报告情况、谈话提醒、书面警示以及发布风险警示公告等。
什么是熔断措施
1、熔断措施是指当股指波幅达到规定的熔断点时,交易所为控制风险采取的暂停交易措施。具体来说是对某一合约设置一个熔断价格,使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。此机制如同保险丝在电流过大时熔断,故而且得名。
2、熔断是指对某一合约在达到涨跌停板之前,设置一个熔断价格,使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。 熔断有哪些要求?启动熔断机制后的连续十分钟内,合约申报价格不得超过熔断价格,继续撮合成交。十分钟后,取消熔断价格限制,10%的涨跌停板生效。
3、法律分析:熔断,是指对某一合约在达到涨跌停板之前,设置一个熔断价格,使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。熔断机制是为了让投资者在价格波动剧烈时,有一段时间的冷静期,抑制市场非理性过度波动,同时在熔断期间方便交易所采取一定措施控制市场风险。
4、法律分析:熔断机制,也叫自动停盘机制,是指当股指波幅达到规定的熔断点时,交易所为控制风险采取的暂停交易措施。具体来说是对某一合约在达到涨跌停板之前,设置一个熔断价格,使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。
5、熔断机制,也叫自动停盘机制,是指当股指波幅达到规定的熔断点时,交易所为控制风险采取的暂停交易措施。具体来说是对某一合约在达到涨跌停板之前,设置一个熔断价格,使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。
6、航班熔断措施是:中国民用航空局根据2020年6月4日发布的《民航局关于调整国际客运航班的通知》有关规定,对触发航班熔断条件的航班,采取的熔断措施。
期货公司风险监管指标管理办法
第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定,期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。
第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国 *** 规定的其他业务。
【答案】:A 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。
之一条 为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国 *** 派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。