本文目录:
- 1、请问期货公司稽核部是干什么的?具体有些什么工作?应该具备什么素质...
- 2、中国期货公司内控管理实务目录
- 3、期货经纪公司的风险控制、结算、 *** 岗位分别的职责和主要工作内容都是...
- 4、期货市场五位一体监管体系包括
请问期货公司稽核部是干什么的?具体有些什么工作?应该具备什么素质...
1、期货公司应当创新稽核观念,建立“服务导向”的内部稽核制度,充分发挥内部稽核的功能作用,促进公司加强管理,提高经济效益。
2、负责编制公司年度报告、中期报告、季度报告和其他有关资料,按照国家相关规定及时、准确地向董事会秘书提供信息。负责建立公司证券投资业务档案、股市档案、独立负责保密工作,定期对公司股东结构变动和股票走势做出分析并提交报告。
3、证券公司的职位如下:总部:投资银行部,保荐人,辅助发行承销人员(主要是律师、注册会计师等)自营业务部,理财人员,这个要求复杂了,经验学历都重要哦稽核部(或合规部),合规稽核人员,法律或财会高等学历经纪业务部,要求复杂,包括总部面对营业部各类对口人员。固定收益部,同自营要求。
4、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查; 编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告; 对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等; 完成交办的各类工作事项等。
5、你仔细问问他,看是不是这么回事。做经纪人不需要期货执业资格证书,只有期货公司的正式员工才需要(非关键部门也不需要的,比如管后勤的...)。但是有一个从业资格证书便于你在期货行业从事工作,尤其是你想做下去的话,证书是必不可少的。
中国期货公司内控管理实务目录
1、中国金融出版社于2009年推出了由吴元贞编著的《中国期货公司内控管理实务基本信息》一书。这本书作为期货与金融衍生品系列丛书的一员,具有重要的实践参考价值。全书共计279页,采用平装装帧,适合日常阅读和学习。
2、期货公司的经纪业务规则在管理办法中详细规定了多个关键点,以确保客户权益和市场公平交易。首先,期货公司需遵循审慎经营原则,设立并执行风险管理、内控与保证金存管制度,确保财务稳健并符合风险监管指标,保障交易和资产安全。
3、之一条 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等相关规定,为推动和加强东航期货经纪有限责任公司(以下简称“公司”)反洗钱工作的开展,建立健全反洗钱工作管理机制,维护公司经济金融秩序,特制定本制度。
期货经纪公司的风险控制、结算、 *** 岗位分别的职责和主要工作内容都是...
结算,对接交易所、保证金监控中心、期货公司、客户之间的来往账目结算,每日收盘后都要理清各方面的账目关系。 *** ,为客户解答各方面的问题,期货基础知识,交易规则,行情分析等等等等,需要的能力是几个岗位中更高的。
这样的一个部门在创造价值的同时,也是能够保证这样的一些投资银行,或者是其他的一些企业在跟公司进行合作对接的时候,去进行一系列的咨询。都有自己的岗位需求 所以对于这样的一个岗位来说是特别的重要的,毕竟对于这样的一些证券公司来说,通常都会设立一个专门的前台部门。
结算系统负责交易管理、帐户管理、经纪人管理、资金管理、费率设置、日终结算、 信息查询以及报表管理等;风控系统则主要在盘中进行高速的实时试算,以及时揭示并控制风险。
对分行超权限授信业务进行尽职审查,全面揭示授信业务的主要风险,独立提出审查意见;根据内部分工,对有关行业进行跟踪分析并提出相应授信政策,对相关分行的授信业务运行和管理工作进行监控、分析和指导。
小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作,风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。
风险控制 *** 的研究则侧重于设计和实施有效的风险管理工具和技术,以降低市场参与者面临的风险敞口。总之,中国期货市场的波动性与风险控制研究不仅具有理论上的学术价值,更对实际市场操作具有深远的指导意义。通过不断的研究和实践,我们有望构建一个更为稳健、透明和适应性强的期货市场体系。
期货市场五位一体监管体系包括
1、期货市场五位一体监管体系包括:行政监管、行业自律管理、期货市场监控监测、期货公司内控以及社会监督。首先,行政监管是期货市场五位一体监管体系的核心。这一环节主要由 *** 相关机构,如中国证券监督管理委员会(简称 *** )负责。 *** 通过制定和执行相关法规,确保期货市场的公平、透明和规范。
2、五位包括中国 *** 、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会。“五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作,目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作 *** 。
3、在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国 *** )、中国 *** 地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监督协调工作机制。故本题答案为ABC。
4、【答案】:C C。【解析】“五位一体”的期货监管体系包括中国 *** 、证监局、期货交易所、期货保证金监控中心和中国期货业协会。
5、中国 *** 中国证券监督管理委员会为国务院直属事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
6、【答案】:A,B,C,D 本题考查中国“五位一体”的期货监管系统的构成。中国 *** 、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会组成了“五位一体”的期货监管协调工作机制。