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...情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。()
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国 *** 派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
【答案】:A,D 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定,风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国 *** 派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定,资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国 *** 及其派出机构。
第二十二条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括...
期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括下列内容:(1)信息披露的内容和基本格式;(2) 信息的审核和发布流程;(3) 信息披露的豁免及审核流程;(4) 信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度;(5) 责任追究制度。
临时报告。临时报告指上市公司在发生重大事件后,立即将该信息向社会公众披露,说明事件的实质,并报告证券监管机构和证券交易所的法定信息披露文件。重大事件。
证券期货经营机构应建立健全廉洁从业管理制度,明确工作人员的行为准则。 工作人员不得利用职务之便谋取个人私利,不得接受或索要贿赂。 在业务活动中,应遵守信息披露的规定,不得泄露客户信息和交易秘密。 不得利用未公开的信息为自己或他人谋取利益,不得进行内幕交易。
第三十一条 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度,经董事会审议通过并披露。
第二十二条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第二十三条修改为:“从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。”第二十四条增加一款作为第二款:“符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。
上市公司信息披露管理办法
之一章 总则之一条 为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规,制定本办法。
之一章 总则之一条 为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规,制定本办法。第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司信息披露管理办法是为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为而制定的。2006年12月13日 *** 第196次主席办公会议审议通过,2007年1月30日 *** 令第40号公布,自公布之日起施行。