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期货经纪公司管理办法
期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务;不得成为承担无限责任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。
期货公司的经纪业务规则在管理办法中详细规定了多个关键点,以确保客户权益和市场公平交易。首先,期货公司需遵循审慎经营原则,设立并执行风险管理、内控与保证金存管制度,确保财务稳健并符合风险监管指标,保障交易和资产安全。
《期货公司管理办法》第45条规定,期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。该办法第52条规定,期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容,并签订期货经纪合同。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法,由中国 *** 另行规定。第八条 期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部;不得以合资、合作、联营方式设立营业部;不得承包、出租营业部。第九条 期货经纪公司的设立、合并与分立,由中国 *** 派出机构初审,报中国 *** 审批。
第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国 *** 规定的其他业务。
期货公司监督管理办法(2017修正)
之一章 总则之一条 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
期货公司的运营管理受到严格的规定。第七十七条要求,期货公司需定期提交年度报告和月度报告,其董事、高管和财务负责人需对报告内容签署确认意见,确保报告内容的真实性、准确性和完整性。中国 *** 及其派出机构有权要求相关机构和个人在指定时间内提供与期货公司经营管理、财务状况相关的资料。
期货公司由谁监管?
首先,行政监管是期货市场五位一体监管体系的核心。这一环节主要由 *** 相关机构,如中国证券监督管理委员会(简称 *** )负责。 *** 通过制定和执行相关法规,确保期货市场的公平、透明和规范。例如, *** 会定期检查和审计期货交易所的运营情况,确保其合规性,并对违法行为进行处罚。
期货市场监管部门。指国家指定的对期货市场进行监管的单位。国家目前确定中国证券监督管理委员会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货经纪公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国 *** 作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。
评级流程包括期货公司自评、地方证监局审核、评审委员会评审,最终由 *** 统一决定。这个过程注重综合评估,因此,无论是期货公司还是监管机构,都难以预知最终分类,这与证券公司的评级机制有所不同,后者更为直接明了。尽管结果的不确定性存在,但分类监管无疑是一次积极的创新探索。
炒期货的公司是合法的。炒期货,也称为期货交易,是一种金融衍生工具,允许投资者在未来某一特定时间和价格上买卖某种标的资产。这种交易活动在受到严格监管的交易所进行,而这些交易所通常是由 *** 机构监管的。
简述我国期货市场的监管体制。
【答案】:根据《期货管理条例》的规定,我国期货市场实行国家集中统一体制,中国证券监督管理委员会(中国 *** )对期货市场实行集中统一的监督管理。(一) 中国 *** 的集中统一监管 中国 *** 是全国期货市场的集中统一监管机构。
我国期货市场由中国 *** 作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国 *** 垂直领导的管理体制。根据各地区证券、期货业发展的实际情况,在部分监管对象比较集中、监管任务比较重的中心城市,设立证券监管办公室,作为中国 *** 的派出机构。
中国 *** 及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国 *** 作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。
我国金融监管体制是指为了维护金融市场稳定、防范金融风险、保护投资者利益,对金融机构及其业务活动进行监督和管理的体系。具体构成 监管主体:我国的金融监管主要由中国人民银行、银保监会和 *** 等机构负责。这些机构依法对金融机构实施监管,确保金融市场的公平、透明和稳定。
期货公司风险监管指标管理办法
1、第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。
2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条,若期货公司未按期提交真实、准确的风险监管报表,或者报表存在误导性信息,派出机构会要求其及时改正,逾期未改正的,将进行现场检查。若发现违反会计准则或办法规定,可能会认定其风险监管指标不符合标准。
3、《期货公司风险监管指标管理办法》第二条,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。
4、【答案】:B 《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定,期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。
*** 年中监管期货公司检查什么
1、投资适当性管理制度,期货公司治理、风险管理状况以及相关业务。根据查询中国证券监督管理委员会官网显示,为了贯彻落实全国金融工作会议精神,维护期货市场秩序, *** 牵头组织的期货公司专项检查已全面启动。
2、对于证券市场中的中介机构,如证券公司、基金管理公司、期货公司等, *** 也会进行抽查,以检查其在业务开展过程中是否遵守相关法规,是否存在不当行为。
3、监管机构:在中国,期货市场的监管主要由中国证券监督管理委员会负责。 *** 负责监管期货市场的各个方面,包括市场准入、交易规则、风险防范以及打击市场操纵行为等。 监管内容:期货市场的监管内容包括对期货公司的市场准入、经营范围、风险管理等进行监管。
4、 *** 负责对证券市场的各类违法违规行为进行查处。包括对市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等行为的查处。对于违法违规行为, *** 将依法给予行政处罚,并公开违规信息,以维护市场公平和投资者利益。