本文目录：
- 1、期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚,是否...
- 2、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在...
- 3、(2021年真题)期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业...
- 4、期货从业人员违规处罚措施有哪些?
- 5、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当...
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚,是否...
《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定，第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十四条强调，期货从业人员一旦违法， *** 将依法施以行政处罚。然而，如果因被迫执行违法违规指令而按规定报告，可能会减轻或免于处罚。协会工作人员如违反职责，徇私舞弊或刁难当事人，协会将依据本办法给予纪律处分，确保公正执行。
按照《期货从业人员管理办法》的相关规定，期货从业人员违法违规的，中国 *** 依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令，而及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告、或向中国 *** 或者协会报告的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。具体处罚措施和力度根据违规情况和造成危害大小有所不同。
【答案】：B 《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在...
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作13内向协会报告。
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。期货（Futures）是包含金融工具或未来交割实物商品销售（一般在商品交易所进行）的金融合约。期货合约是买卖期货的合同，是约定交易双方在特定的时间交易的凭证。是一种跨越时间的交易方式。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。
【答案】：B 《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国 *** 或者协会报告。中国 *** 和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为B。
【答案】：C 【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条之一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以 *** ，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
(2021年真题)期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业...
【答案】：D 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
【答案】：B 《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定，第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
【答案】：B 根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国 *** 依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按相关规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
【答案】：C 期货公司金融期货结算业务试行办法 第七条第八项近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
期货从业人员违规处罚措施有哪些?
1、对于第三十一条规定，若未经许可擅自从事期货业务，将面临中国 *** 的警告和罚款，更高可达3万元人民币，要求立即改正违规行为。第三十二条列举了四种行为，一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈、不配合规定义务或报告义务不实的情况，将按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
2、首先，对于情节较轻的违规行为，协会将进行批评教育，以警示其他会员。其次，对内部成员，可能实施协会内通报批评，以此提升内部管理的严肃性。更为严重的情况，协会会通过媒体公开谴责违规会员，以扩大影响，维护行业公正。对于触犯国家法律法规的会员，协会有责任将情况上报相关部门，建议依法进行查处。
3、《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的．中国 *** 及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
4、该办法详细列出了证券期货市场中的各类违法行为，包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等，并针对这些行为制定了相应的处罚措施。处罚措施通常包括罚款、市场禁入、吊销资格证书等，严重者还可能涉及刑事责任。 处罚办法的实施流程：一旦发现证券期货市场的违法行为，相关监管机构会展开调查。
5、【答案】：B 《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
6、中国金融期货交易所的违规违约处理办法详细列出了对会员和客户违规行为的处罚措施。当会员存在以欺诈手段获取会员资格、未履行报告义务、任用无资格期货从业人员等违规行为时，交易所可采取谈话提醒、书面警示、通报批评直至取消资格等措施。
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当...
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。
对于第三十一条规定，若未经许可擅自从事期货业务，将面临中国 *** 的警告和罚款，更高可达3万元人民币，要求立即改正违规行为。第三十二条列举了四种行为，一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈、不配合规定义务或报告义务不实的情况，将按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
按照《期货从业人员管理办法》的相关规定，期货从业人员违法违规的，中国 *** 依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令，而及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告、或向中国 *** 或者协会报告的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。具体处罚措施和力度根据违规情况和造成危害大小有所不同。
