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证券期货业反洗钱工作实施办法
1、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》;《证券公司反洗钱工作指引》;《证券期货业反洗钱工作实施办法》。
2、是不是《证券期货业反洗钱工作实施办法》?他们第十条里有这么一项规定:第十条 证券期货经营机构应当向当地 *** 派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更,应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
3、国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。 第十二条 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。 前款应当通报的金额标准由国务院反洗钱行政主管部门会同海关总署规定。
4、非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、 *** *** 公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业 *** 和保险经纪业务的机构,适用本办法关于金融机构的监督管理规定。第三条 中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。
5、之一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。
6、从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。第三条 中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
期货从业考试一年有几次?
期货从业资格证一年可以考六次,包括一次预约考试和五次统一考试。其中,五次统一考试含两次《期货投资分析》科目的考试。期货从业考试包括《期货基础知识》、《期货法律法规》和《期货投资分析》三个科目。考生通过《期货基础知识》、《期货法律法规》两个科目后,才可报考《期货投资分析》科目。
期货从业人员资格考试一年考5次,一般是3月20日、5月15日、6月26日、9月11日和11月13日各考一次。同时,期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。考试受中国 *** 监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作由ATA公司具体承办。
期货从业资格考试一年考六次,包括一次预约考试和五次统一考试。其中,五次统一考试含两次《期货投资分析》科目的考试,即《期货投资分析》科目一年考两次。期货从业考试包括《期货基础知识》、《期货法律法规》和《期货投资分析》三个科目。
期货从业资格证每年的考试次数相对比较多,基本上一年安排有6次考试,包括一次预约式考试,五次全国统一考试。有关最新一年期货从业资格考试的具体时间安排,考试人员应当以中国证券业协会官网发布的最新通知为准。期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。单科成绩有效期两年。
证券业协会 ***
证券业协会 *** 0531-66680773,4008866999。证券,是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
投诉券商有两个地方:中国证券业协会的证券纠纷调解进行线上投诉,网址为:http://。比如您投诉的是某个地方的营业部,就会下派到当地证券业协会处理,基本隔天券商营业部就会接到协会 *** 。中国 *** ,投诉 *** 010-12386,接通后按2,会有专人接听记录。
发完邮件后,给协会打 *** 010-66575797(咨询时间:工作日9时至12时、13时至18时),确认协会是否收到邮件,一定要打 *** 确认;协会复查后,成绩复查记录会以邮件形式回复。邮件内容包括各题的答题情况,是否正确,但不提供试题内容。
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若不放心可给协会打 *** 确定是否收到成绩复核邮件!证券业从业资格考试咨询 *** 010-66575797(咨询时间:周一至周五,上午9:00-12:00)成绩合格证打印成绩公布后的5个工作日之后,即可登录协会官网打印合格证。打印路径:进入中国证券业协会网站。
怎么投诉股票公司违规
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证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
【答案】:A 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十三条规定,证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。
本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条 资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。
【答案】:B 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定,具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
每周。《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条中投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。