本文目录:
- 1、中国 *** 及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查,是否正确...
- 2、 *** 年中监管期货公司检查什么
- 3、中国 *** 及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时,检查人员不得少...
- 4、中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查...
中国 *** 及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查,是否正确...
【正确】《期货市场客户开户管理规定》第7条规定,中国 *** 及其派出机构依法对期货市场客户开尸进行监督管理。
根据《期货市场客户开户管理规定》第7条的规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国 *** 作为更高监管机构,依法对期货市场的客户开户活动进行定期的监督检查,确保市场的规范运作。其派出机构也承担着对期货公司客户开户的实地监管职责。监控中心根据相关管理规定,需制定详细的业务操作规则,并将执行情况报告给中国 *** 。
第三十三条 中国 *** 依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国 *** 派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国 *** 。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
【答案】:CD 《期货市场客户开户管理规定》第7条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
*** 年中监管期货公司检查什么
1、投资适当性管理制度,期货公司治理、风险管理状况以及相关业务。根据查询中国证券监督管理委员会官网显示,为了贯彻落实全国金融工作会议精神,维护期货市场秩序, *** 牵头组织的期货公司专项检查已全面启动。
2、对于证券市场中的中介机构,如证券公司、基金管理公司、期货公司等, *** 也会进行抽查,以检查其在业务开展过程中是否遵守相关法规,是否存在不当行为。
3、监管机构:在中国,期货市场的监管主要由中国证券监督管理委员会负责。 *** 负责监管期货市场的各个方面,包括市场准入、交易规则、风险防范以及打击市场操纵行为等。 监管内容:期货市场的监管内容包括对期货公司的市场准入、经营范围、风险管理等进行监管。
中国 *** 及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时,检查人员不得少...
1、中国 *** 及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国 *** 及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
2、中国 *** 工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件,且对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。中国 *** 的介绍 中国证券监督管理委员会是国务院直属机构,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
3、《期货市场客户开户管理规定》第7条规定,中国 *** 及其派出机构依法对期货市场客户开尸进行监督管理。
中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查...
1、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国 *** 及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
2、【答案】:D D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
3、第三条: 各地监管机构、交易所、期货保证金监控中心和期货业协会需遵循联合监管原则,严格执行规定要求。第六条: *** 及其派出机构、交易所、期货公司和监控中心各自负责对投资者适当性制度的执行进行监督、核查和实施指导。