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期货公司资产管理业务试点办法
之一章 总则之一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定,制定本办法。
【答案】:D 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为A。
【答案】:A,B,C,D 《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条,资产管理业务的投资范围包括:(1)期货、期权及其他金融衍生品;(2)股票、债券、证券投资基金、 *** 资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(3)中国 *** 认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。
期货公司资产管理业务试点办法背景
《试点办法》的出台旨在通过引入资产管理业务,推动我国期货市场向更健康的方向发展。首先,它有助于培育和壮大机构投资者群体,优化投资者结构,从而提升期货市场的定价效率,进一步强化市场功能的发挥。这将为期货市场的稳定和深度挖掘提供有力支撑。
期货公司资产管理业务的试点办法出台,相较于去年五月份开始实施的期货投资咨询业务,其准入条件更为严格。期货投资咨询业务要求期货公司注册资本至少1亿人民币,净资本需达到8000万,且需配备一定数量的专职管理人员和具备投资咨询资格的从业人员。然而,据统计,90%的期货公司未能达到这些门槛。
期货投资咨询业务试行办法规定,从事期货投资咨询业务的期货公司,应当具备的条件为:注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;一家期货至少需配备1名3年以上取得从业资格的专职管理人员和不少于5名具有2年以上取得投资咨询业务资格的从业人员。
之一章 总 则之一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定,制定本办法。
为有序开展期货公司的特定业务,即资产管理业务(以下简称资产管理),并确保在试点期间业务活动的规范化,保护投资者的合法权益,本办法依据《期货交易管理条例》制定,旨在提供明确指导。
期货的风险管理业务是什么?
期货的风险管理业务实行备案制,自2012年开始试点。试点业务类型分为做市业务、定价服务、基差交易、仓单服务、合作套保其他与风险管理服务相关的业务,对同业务类型的实施分类管理。
风险管理业务:随着市场的发展,风险管理在期货行业中的地位日益重要。风险管理业务主要包括对冲交易、套利交易以及期权策略等。从业人员需要具备较高的风险识别和控制能力,能够为客户提供个性化的风险管理方案。资产管理业务:这是期货公司为客户提供的一种投资管理服务。
期货公司的主要职责之一是作为经纪商,为客户提供交易通道。客户可以通过期货公司进行期货交易,参与各类期货品种的交易。期货公司为客户提供交易平台,并处理交易相关的结算、交割等事务。 风险管理业务 除了作为交易平台,期货公司还为客户提供风险管理服务。
期货公司主要从事的业务包括期货经纪业务、期货投资咨询、风险管理以及资产管理等。详细解释 期货经纪业务:这是期货公司最基础也是最主要的业务。期货经纪业务主要包括 *** 客户进行期货交易,为客户提供交易通道、市场行情分析以及交易咨询等服务。
交易所风险主要有2个来源,1个是监控执行力度,2是异常价格波动风险。监控执行力度包括保证金制度、逐日盯市制度、当日无负债制度、更大持仓限制制度、大户报告制度等。这一点可以看巴林银行破产的案例。异常价格波动风险,其中,大户操纵和资金风险。
期货经纪业务。期货公司会收取一定的佣金,通过自己的交易渠道 *** 客户进行期货交易,同时,为客户提供交易、结算、风险管理、行情资讯、信息咨询等配套服务。期货投资咨询业务。
期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)
1、资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
2、第十二条 外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书,并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
3、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。